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作者:杜鵑
中國合格評定國家認可委員會(huì )（CNAS）對《工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認證機構認可方案》（CNAS-SC15）CNAS-SC15進(jìn)行了修訂。新版文件于2015年6月1日發(fā)布，并于2015年7月1日正式實(shí)施。本文將對該認可方案修訂的變化情況及文件主要條款進(jìn)行分析與解讀，為認證機構的工程建設施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認證工作提供參考。
《工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認證機構認可方案》的主要條款解讀如下：
1. 工程建設施工企業(yè)的范圍
3.1 工程建設施工企業(yè)：是指取得國家建設行政主管部門(mén)（住房和城鄉建設部、省、自治區、直轄市建設廳）施工專(zhuān)業(yè)資質(zhì)，從事土木工程、建筑工程、線(xiàn)路管道和設備安裝工程及裝修工程的新建、擴建、改建的施工總承包和專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)。
對于工程建設施工企業(yè)的范圍，結合CNAS曾發(fā)布的《關(guān)于〈工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認證機構認可方案〉（ CNAS-SC15:2010）部分條款的理解》（認可委（秘） (2011) 123 號）文件理解為：
⑴ 對于已獲得國家建設行政主管部門(mén)（住房和城鄉建設部、省、自治區、直轄市建設廳等）施工專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的建設施工類(lèi)企業(yè)，在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認證中，應依照GB/T 19001《質(zhì)量管理體系 要求》和GB/T 50430-2007《工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理規范》執行。
⑵ 對于未獲得國家建設行政主管部門(mén)（住房和城鄉建設部、省、自治區、直轄市建設廳等）施工專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，在質(zhì)量管理體系認證中可不依據GB/T 50430-2007《工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理規范》，但認證機構應界定適當的認證范圍，避免與具備施工專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的企業(yè)的認證范圍描述混淆，造成歧義。
⑶ 建設施工類(lèi)企業(yè)的施工專(zhuān)業(yè)資質(zhì)管理和標準，依據《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標準》、《施工總承包企業(yè)特級資質(zhì)標準》等文件確定。
⑷《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標準》中的預拌混凝土專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)在質(zhì)量管理體系認證中，僅依照GB/T 19001《質(zhì)量管理體系 要求》執行。
這里需強調，認證機構應對企業(yè)是否已取得施工專(zhuān)業(yè)資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)。對于取得資質(zhì)的企業(yè)，在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認證中應用GB/T 50430-2007《工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理規范》是強制的。
2. 申請認可的特殊條件
R1.1.1 3） 認證機構至少具有10名符合本文件要求的專(zhuān)職專(zhuān)業(yè)審核員。
10名專(zhuān)職專(zhuān)業(yè)審核員中對于“專(zhuān)業(yè)”要求的理解見(jiàn)本文中對C3.2的解讀。對于“專(zhuān)職”的要求理解為：
⑴ 未到法定退休年齡的審核員需與機構簽訂專(zhuān)職勞動(dòng)合同，并由認證機構繳納法定社會(huì )保險。
⑵ 未到法定退休年齡，但在原單位內退的審核員，需與機構簽訂專(zhuān)職勞動(dòng)合同，且提供原單位內退證明。
⑶ 已到退休年齡的審核員需與機構簽訂專(zhuān)職勞動(dòng)合同。
3. 見(jiàn)證要求
R1.4.1 初次認可評審至少進(jìn)行一次見(jiàn)證評審，包括對同一認證項目第一階段和第二階段現場(chǎng)審核。
R1.4.2 在認可有效期內，至少在復評時(shí)應進(jìn)行見(jiàn)證評審。
R2.鑒于工程建設行業(yè)認證認可活動(dòng)的高風(fēng)險性質(zhì)，CNAS對于本文件附錄A《工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認證機構認證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)表》中帶“*”的類(lèi)別有強制見(jiàn)證要求，通常在見(jiàn)證評審后予以認可。
文件中與見(jiàn)證評審相關(guān)的要求涉及上述3個(gè)條款，可以理解為下面三層次：
⑴ 認證機構在初次認可評審時(shí)，CNAS至少需實(shí)施一次見(jiàn)證評審，見(jiàn)證評審要包括對同一認證項目第一階段和第二階段現場(chǎng)審核。初審對見(jiàn)證項目沒(méi)有專(zhuān)業(yè)要求，但CNAS在抽樣中將考慮見(jiàn)證項目的典型代表性。
⑵ 4年認可有效期內，至少在復評時(shí)應進(jìn)行見(jiàn)證評審。復評時(shí)實(shí)施見(jiàn)證為認可評審的最低要求，CNAS可能根據認證機構的風(fēng)險程序、認可管理的需求等原因增加見(jiàn)證次數。另外復評對見(jiàn)證項目沒(méi)有專(zhuān)業(yè)要求，但CNAS在抽樣中將考慮見(jiàn)證項目的典型代表性、認可業(yè)務(wù)范圍的覆蓋等情況。
⑶ 帶“*”的類(lèi)別有強制見(jiàn)證要求，其中：28.02.01*一般建筑物的土建工程、28.02.02*如同時(shí)申請可見(jiàn)證一個(gè)項目屋頂及框架工程。
需要注意的是，“*”劃在小類(lèi)時(shí)，僅需見(jiàn)證本小類(lèi)內任意一個(gè)業(yè)務(wù)范圍。例如：28.02.04*中包括水利工程、港口與航道工程、水利水電工程3個(gè)業(yè)務(wù)范圍，僅需見(jiàn)證其中任意一個(gè)業(yè)務(wù)范圍。
3. 審核員專(zhuān)業(yè)注冊要求
C3.1認證機構應確保其參與工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認證的審核員具備GB/T19001-2008和GB/T50430-2007審核的能力，且取得質(zhì)量管理體系審核員注冊證書(shū)和建筑施工領(lǐng)域專(zhuān)業(yè)注冊證書(shū)。
本條款是此次認可方案文件修訂的主要變化，將原參與工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認證的審核員 “應按規定完成GB/T 50430-2007《工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理規范》的培訓并考試合格”調整為“取得質(zhì)量管理體系審核員注冊證書(shū)和建筑施工領(lǐng)域專(zhuān)業(yè)注冊證書(shū)”，2015年7月1日起，CNAS將重點(diǎn)關(guān)注機構滿(mǎn)足這一條款要求的情況。認證機構以往考試合格但未通過(guò)專(zhuān)業(yè)注冊的審核員，將不能作為建筑施工領(lǐng)域審核員對組織實(shí)施認證審核，這一變化可能帶給機構如下影響：
⑴ 7月1日后，參與工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認證的審核人員如未通過(guò)專(zhuān)業(yè)注冊，則導致審核無(wú)效，CNAS將針對此問(wèn)題出具不符合，問(wèn)題嚴重的將對認證機構的認可資格做出處理。
⑵ 認可評審發(fā)現機構某一認可業(yè)務(wù)范圍不具備支持專(zhuān)業(yè)的審核員（每個(gè)業(yè)務(wù)范圍應至少具有1名專(zhuān)業(yè)審核員、1名認證決定人員），將出具不符合，不符合如不能按期關(guān)閉，將縮小該范圍的認可資格。
⑶ 認可評審發(fā)現機構不具備10名專(zhuān)職專(zhuān)業(yè)審核員，將出具不符合，不符合如不能按期關(guān)閉，將暫停建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認證領(lǐng)域（EC 9000）認可資格(暫停期不超過(guò)6個(gè)月），如不能按期恢復將撤銷(xiāo)EC 9000 領(lǐng)域認可資格。
這里需要強調，專(zhuān)業(yè)注冊是一種審核員執業(yè)資格，即入門(mén)條件，未獲得專(zhuān)業(yè)注冊的人員不能進(jìn)入審核組實(shí)施建筑施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認證審核。但注冊不代表審核員已滿(mǎn)足認可方案中對專(zhuān)業(yè)審核員的能力要求。
4. 專(zhuān)業(yè)審核員、技術(shù)專(zhuān)家、認證決定人員能力要求
C3.2審核組中提供專(zhuān)業(yè)支持的審核員，應具備相應專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力，通常情況具備以下條件之一的，可作為滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)能力的最低要求：
相應專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷,至少4年從事該專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；
相關(guān)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷,至少6年從事該專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；
非相關(guān)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷,至少8年從事該專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；
C3.3審核組中提供專(zhuān)業(yè)支持的技術(shù)專(zhuān)家，應不低于審核員的專(zhuān)業(yè)能力要求。
C4.6 認證決定
認證機構負責做出認證決定的人員中至少應有一名滿(mǎn)足本文件條款C3.2或C3.4要求的人員。該人員應具有認證的否決權。
⑴ 所學(xué)專(zhuān)業(yè)：文件對專(zhuān)業(yè)審核員、技術(shù)專(zhuān)家認證決定人員的所學(xué)專(zhuān)業(yè)及工作經(jīng)歷規定了最低要求，并對所學(xué)專(zhuān)業(yè)中“相應專(zhuān)業(yè)”、 “相關(guān)專(zhuān)業(yè)”的理解用注解的形式進(jìn)行了說(shuō)明，這里不作過(guò)多解釋?zhuān)瑑H試舉一例幫助理解：例如所學(xué)專(zhuān)業(yè)為“港口海岸及航道工程”，對應認可方案附錄A《工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認證機構認證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)表》中的“港口與航道工程”可界定為相應專(zhuān)業(yè)，但對應附錄A中的其它專(zhuān)業(yè)如“一般建筑物的土建工程”等僅能界定為相關(guān)專(zhuān)業(yè)；而其它與建筑施工領(lǐng)域無(wú)直接相關(guān)性的專(zhuān)業(yè)應界定為非相關(guān)專(zhuān)業(yè)。另外，認證機構實(shí)施認證人員專(zhuān)業(yè)能力評價(jià)時(shí)，還可結合具體人員所學(xué)專(zhuān)業(yè)涉及的主要課程進(jìn)行綜合評價(jià)。
⑵ 工作經(jīng)歷：文件中對專(zhuān)業(yè)審核員、技術(shù)專(zhuān)家及認證決定人員工作經(jīng)歷要求較高，并在注釋中強調“該專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷”，也就是與認可方案附錄A《工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認證機構認證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)表》中各小類(lèi)相對應的工作經(jīng)歷。CNAS對于專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷及年限有如下幾點(diǎn)掌握原則：
①應在具有相關(guān)施工專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的企業(yè)從事技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷。甲方、監理、設計、大型企業(yè)的基建部門(mén)等工作經(jīng)歷不能代替施工企業(yè)工作經(jīng)歷。
②單一小類(lèi)的工作年限需滿(mǎn)足4年、6年或8年的最低要求。對于“*”劃在小類(lèi)上，小類(lèi)內同組的類(lèi)別（如“公路工程”、“鐵路工程”、“市政公用工程”），機構經(jīng)過(guò)技術(shù)領(lǐng)域分析，在充分識別業(yè)務(wù)范圍之間的共性與差異性，并制定合理的人員能力及評價(jià)準則后，可適當縮減工作年限。具備帶“*”的高風(fēng)險類(lèi)別專(zhuān)業(yè)能力，向相關(guān)的低風(fēng)險類(lèi)別覆蓋時(shí)經(jīng)分析可適當縮減工作年限，反之則不可。
③工作年限不能重疊，必須每一個(gè)單一專(zhuān)業(yè)均滿(mǎn)足最低年限要求。例如在某企業(yè)工作4年，期間參與房屋建筑工程、市政公用工程、電力工程等施工項目，這種情況每個(gè)專(zhuān)業(yè)類(lèi)別均不能滿(mǎn)足最低工作年限，不能評價(jià)為具有專(zhuān)業(yè)能力。
④認可方案在注釋中強調“審核人員應提供相關(guān)的證實(shí)材料證明其工作經(jīng)歷的內容足以支持該業(yè)務(wù)范圍的專(zhuān)業(yè)能力”。要求人員工作經(jīng)歷應描述具體，通常應包括所在單位、曾參與的施工項目、項目基本情況、本人負責的工作內容、證明人等信息，且需提供必要的證明材料。
5. 組織在建項目的核實(shí)要求
C4.1 認證申請 3）在建項目清單，必要時(shí)認證機構應對在建項目清單進(jìn)行核實(shí)。
本條款要求申請認證的組織需提供在建項目清單，在建項目清單中應為認證機構的審核方案策劃，特別是臨時(shí)場(chǎng)所抽樣提供充分的信息，以保障審核抽樣的代表性及有效性。通常在建項目清單至少應包括：項目名稱(chēng)、地址、與總部距離、項目類(lèi)型、規模、所處施工進(jìn)度、人數（包括組織自有、勞務(wù)分包人員、專(zhuān)業(yè)分包方人員及臨時(shí)人員等）等信息。需要注意的是，對臨時(shí)場(chǎng)所進(jìn)行抽樣是認證機構的職責，認證機構應分析在建項目的代表性，制定抽樣方案，確定抽樣數量。而不應由組織對在建項目進(jìn)行篩選。
本條款還提出“必要時(shí)認證機構應對在建項目清單進(jìn)行核實(shí)”。對于施工企業(yè)的臨時(shí)場(chǎng)所抽樣不足，可能對審核有效性帶來(lái)嚴重影響。因此這種核實(shí)工作應貫穿于對組織認證的全過(guò)程，特別是現場(chǎng)審核過(guò)程。認證機構在發(fā)現組織實(shí)際在建項目與上報的在建項目清單不一致時(shí)應及時(shí)調整審核方案。
6. 審核組組成的要求
C4.3.2 認證機構應確定對審核組的選擇條件。當認證機構針對某一特定的認證項目選派審核組時(shí)，應充分考慮擬派人員的資格、能力和經(jīng)驗，以確保審核組具備與擬執行的審核任務(wù)相適宜的能力。
審核組應具備符合本文件C3.2條款要求的專(zhuān)業(yè)審核員；
需要時(shí)，認證機構可以聘用技術(shù)專(zhuān)家為審核組提供技術(shù)支持。技術(shù)專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)能力不應低于本文件C3.2條款所規定的專(zhuān)業(yè)能力要求。
認可方案要求實(shí)施企業(yè)質(zhì)量管理體系認證的審核組應配備相應的專(zhuān)業(yè)審核員，且專(zhuān)業(yè)審核員的能力應覆蓋企業(yè)的全部認證范圍。文件還提出“需要時(shí)，認證機構可以聘用技術(shù)專(zhuān)家為審核組提供技術(shù)支持。”這里的“需要時(shí)”主要指在現場(chǎng)審核中需要對審核組成員進(jìn)行分組時(shí)，如不能保證每個(gè)小組均具備專(zhuān)業(yè)審核員可以使用的技術(shù)專(zhuān)家進(jìn)行補充。
原文地址：
http://www.wsf.cn/wsfnew/news_dtl.asp?id=2475&z_id=